內(nèi)容源自 新京報 王卡拉
新京報訊 3月以來，大參林因未及時披露茂名大參林連鎖藥房有限公司（簡稱“茂名子公司”）和實控人之一柯金龍涉單位行賄罪一事，引起廣泛關注。據(jù)大參林近日發(fā)布公告顯示，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局（簡稱“廣東證監(jiān)局”）對大參林及董事長柯云峰、總經(jīng)理柯國強、董事會秘書梁潤世采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
3月2日，大參林發(fā)布涉訴公告，稱茂名子公司于2023年11月23日收到廣東省茂名市電白區(qū)人民檢察院《起訴書》。原告為廣東省茂名市電白區(qū)人民檢察院，被告單位為茂名大參林連鎖藥房有限公司，被告人為公司實際控制人之一柯金龍。據(jù)《起訴書》、茂名子公司的立案通知書和柯金龍的拘留通知書顯示，茂名子公司、柯金龍涉嫌單位行賄罪。柯金龍作為單位直接負責的主管人員，具體實施單位行賄行為。廣東省茂名市電白區(qū)人民檢察院根據(jù)相關規(guī)定提起公訴。
同一日，大參林發(fā)布一則補充公告致歉。其中顯示，茂名子公司在2023年8月18日就收到了茂名市監(jiān)察委員會下發(fā)的《立案通知書》，對茂名子公司進行立案調(diào)查；于2023年8月24日收到茂名市公安局電白分局下發(fā)的關于柯金龍刑事拘留的《拘留通知書》，柯金龍于即日起受到刑事拘留處置；于2023年11月23日收到廣東省茂名市電白區(qū)人民檢察院《起訴書》，以涉嫌單位行賄罪依法提起公訴；根據(jù)《起訴書》，柯金龍于2023年7月14日被留置。
但直至今年3月2日，大參林才披露上述情況，已時隔半年。而且在今年2月9日，大參林還曾發(fā)布董事辭職公告，董事柯康保、董事柯金龍辭職，兩人辭職后均不再擔任公司任何職務。該公告中并未提及柯金龍先后被刑事拘留及留置一事。
對于違規(guī)信披的原因，大參林稱，是因為在此過程中，公司錯誤地認為該事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營暫未造成較大影響，同時因案件還在審理過程中尚未判決，公司對于相關信息披露要求把握不準確，未及時進行公告。盡管大參林就本次事件所造成的負面影響表示歉意，并表示將加強信息披露的合規(guī)意識及要求，從內(nèi)控的角度積極改善及提高公司的信息披露質(zhì)量，但其依然要為其違規(guī)信披的行為付出代價。
4月8日大參林發(fā)布的公告顯示，廣東證監(jiān)局對其下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書，因違規(guī)信披，廣東證監(jiān)局對大參林、柯云峰、柯國強、梁潤世采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。4月13日發(fā)布的訴訟進展公告顯示，廣東省茂名市電白區(qū)人民法院判決茂名子公司犯單位行賄罪，判處罰金400萬元，柯金龍犯單位行賄罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金50萬元。
大參林表示，該訴訟涉及茂名子公司歷史的批發(fā)業(yè)務，業(yè)務收入規(guī)模占比低，公司主營業(yè)務集中在連鎖藥店零售業(yè)務?？陆瘕埬壳拔丛诠緭稳魏温殑?，不參與公司任何的經(jīng)營管理事務，柯金龍涉及訴訟的事項，不會對公司的正常生產(chǎn)運營產(chǎn)生重大不利影響。同時，大參林稱，本次訴訟的一審判決結(jié)果對公司損益影響較小，不會影響公司的正常生產(chǎn)運營，但鑒于訴訟判決尚未生效，公司暫時無法準確判斷具體影響。
《上市公司信息披露管理辦法》中明確規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。該類重大事件就包括了“公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權(quán)機關重大行政處罰；以及上述人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施且影響其履行職責”的情況。
“實控人出事，不能說對企業(yè)經(jīng)營沒有造成較大影響就忽略了信披義務。盡管有規(guī)定，但還是有很多企業(yè)依然會出現(xiàn)違規(guī)披露的情況，不是不知道或不懂合規(guī)要求，而是心存僥幸。”北京中醫(yī)藥大學衛(wèi)生健康法學教授鄧勇表示，根據(jù)成本效應分析法，一些企業(yè)可能寧愿接受行政處罰，也不想因披露造成股價上的損失，因為輿情造成的損失往往不可控。同時可能還存在僥幸心理，如果沒被發(fā)現(xiàn)，企業(yè)可以相安無事。從監(jiān)管角度而言，證監(jiān)部門對于上市公司披露信息的監(jiān)管尺度和及時度還應當再提升。
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